| 索引號(hào)： | 01424652-X/2023-00005 | 分類： | 科技、教育\科技，教育，其他 通知 | ||
| 發(fā)布機(jī)構(gòu)： | 南通市科技局 | 文號(hào)： | 通科發(fā)〔2022〕141號(hào) | ||
| 成文日期： | 2022-12-30 | 發(fā)布日期： | 2022-12-30 | 有效性： | 有效 |
| 名稱： | 轉(zhuǎn)南通市科技局關(guān)于印發(fā)《南通市科技成果評(píng)價(jià)指導(dǎo)意見（試行）》的通知 | ||||
關(guān)于印發(fā)《南通市科技成果評(píng)價(jià)指導(dǎo)意見（試行）》的通知
各縣（市、區(qū)）科技局，各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《南通市科技成果評(píng)價(jià)指導(dǎo)意見（試行）》印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
南通市科學(xué)技術(shù)局
2022年12月30日
（此件主動(dòng)公開）
南通市科技成果評(píng)價(jià)指導(dǎo)意見（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)工作，完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)作用，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際情況，制定本意見。
第二條 本意見中科技成果是指單位或個(gè)人通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新品種和新工藝等，主要包括基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用開發(fā)（應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化）成果和軟科學(xué)（決策咨詢）成果三類。
第三條 本意見中科技成果評(píng)價(jià)是指科技成果評(píng)價(jià)主體獨(dú)立、客觀、公正、科學(xué)的運(yùn)用科技成果評(píng)價(jià)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范，對(duì)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)活動(dòng)。
第四條 本意見中科技成果評(píng)價(jià)委托方是指提出科技成果評(píng)價(jià)需求的單位或個(gè)人；科技成果評(píng)價(jià)方是指提供科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)的具有獨(dú)立法人資格和科技成果評(píng)價(jià)能力的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究會(huì)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等單位。
第五條 科技成果評(píng)價(jià)應(yīng)遵循以下原則：
（一）堅(jiān)持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向；
（二）堅(jiān)持科學(xué)分類、多維度評(píng)價(jià)；
（三）堅(jiān)持正確處理政府和市場(chǎng)關(guān)系；
（四）堅(jiān)持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律。
第六條 凡在本市范圍內(nèi)的單位或個(gè)人研究開發(fā)的科技成果，以及在本市內(nèi)實(shí)施應(yīng)用的外地科技成果，均可按本意見評(píng)價(jià)。
第二章 評(píng)價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)
第七條 科技成果評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容是：
（一）科學(xué)價(jià)值：重點(diǎn)評(píng)價(jià)在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)；
（二）技術(shù)價(jià)值：重點(diǎn)評(píng)價(jià)重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題方面的成效；
（三）經(jīng)濟(jì)價(jià)值：重點(diǎn)評(píng)價(jià)推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響；
（四）社會(huì)價(jià)值：重點(diǎn)評(píng)價(jià)在解決人民健康、國(guó)防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問(wèn)題方面的成效；
（五）文化價(jià)值：重點(diǎn)評(píng)價(jià)在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營(yíng)造創(chuàng)新文化、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。
第八條 科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)根據(jù)成果類型采取不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)和加權(quán)系數(shù)。
（一）基礎(chǔ)研究成果評(píng)價(jià)指標(biāo)重點(diǎn)包括成果的創(chuàng)新性、影響力、貢獻(xiàn)度，注重技術(shù)方面的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、適用性，統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化指標(biāo)；
（二）應(yīng)用開發(fā)（應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化）成果評(píng)價(jià)指標(biāo)重點(diǎn)包括技術(shù)的成熟度、創(chuàng)新性、先進(jìn)性，注重成果的應(yīng)用推廣、經(jīng)濟(jì)效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)籌考慮科學(xué)、社會(huì)、文化指標(biāo)；
（三）軟科學(xué)（決策咨詢）成果評(píng)價(jià)指標(biāo)重點(diǎn)包括成果的創(chuàng)新性，注重對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及國(guó)家、部門、地區(qū)和行業(yè)的決策和實(shí)際工作的指導(dǎo)，統(tǒng)籌考慮技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化指標(biāo)。
第三章 評(píng)價(jià)形式和程序
第九條 科技成果評(píng)價(jià)可以采取會(huì)議評(píng)價(jià)和通訊評(píng)價(jià)兩種形式。
（一）會(huì)議評(píng)價(jià)：需要對(duì)科技成果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、測(cè)試，或需要經(jīng)過(guò)答辯和討論才能做出評(píng)價(jià)的，可以由評(píng)價(jià)方組織評(píng)價(jià)咨詢專家采用會(huì)議形式對(duì)科技成果做出評(píng)價(jià)；
（二）通訊評(píng)價(jià)：不需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、答辯和討論即可做出評(píng)價(jià)的，可以由評(píng)價(jià)方聘請(qǐng)?jiān)u價(jià)咨詢專家，通過(guò)書面函審或網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)審查有關(guān)技術(shù)資料，對(duì)科技成果做出評(píng)價(jià)。通訊評(píng)價(jià)必須完整保存可認(rèn)證的評(píng)價(jià)咨詢專家評(píng)價(jià)意見。
第十條 科技成果評(píng)價(jià)工作按委托受理、確定方案、組織評(píng)價(jià)、出具報(bào)告四個(gè)階段進(jìn)行：
（一）委托受理
1.委托方向評(píng)價(jià)方提出成果評(píng)價(jià)需求申請(qǐng)，并提交相關(guān)成果資料；
2.評(píng)價(jià)方收到委托方申請(qǐng)后，對(duì)委托方提交的評(píng)價(jià)資料進(jìn)行形式審查，判斷能否承擔(dān)評(píng)價(jià)任務(wù)和委托方提出的材料是否達(dá)到開展評(píng)價(jià)活動(dòng)的要求。評(píng)價(jià)資料不齊全的，委托方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)齊。
（二）確定方案
1.評(píng)價(jià)方就相關(guān)問(wèn)題與委托方達(dá)成共識(shí)后，與委托方簽訂評(píng)價(jià)合同，約定有關(guān)評(píng)價(jià)的要求、完成時(shí)間和費(fèi)用等事項(xiàng)；
2.評(píng)價(jià)方接受評(píng)價(jià)委托后，根據(jù)評(píng)價(jià)類型、評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)范圍、被評(píng)科技成果特點(diǎn)、評(píng)價(jià)時(shí)限要求等制定評(píng)價(jià)方案。
（三）組織評(píng)價(jià)
1.評(píng)價(jià)方根據(jù)具體情況，聘請(qǐng)5名以上（含5名）單數(shù)專家組成評(píng)價(jià)咨詢專家組，評(píng)價(jià)咨詢專家組應(yīng)由技術(shù)、經(jīng)濟(jì)（財(cái)務(wù)）或管理等行業(yè)專家合理組成；
2.評(píng)價(jià)方根據(jù)評(píng)價(jià)方案確定的評(píng)價(jià)形式，組織評(píng)價(jià)咨詢專家組開展評(píng)價(jià)活動(dòng)。每位評(píng)價(jià)咨詢專家獨(dú)立提出評(píng)價(jià)意見，評(píng)價(jià)方綜合歸納每位評(píng)價(jià)咨詢專家的評(píng)價(jià)意見形成評(píng)價(jià)結(jié)論，并經(jīng)評(píng)價(jià)咨詢專家組四分之三以上多數(shù)通過(guò)。
（四）出具報(bào)告
1.評(píng)價(jià)方根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論，形成經(jīng)評(píng)價(jià)咨詢專家組同意的評(píng)價(jià)報(bào)告；
2.評(píng)價(jià)方按約定的時(shí)間、方式和份數(shù)向委托方交付評(píng)價(jià)報(bào)告。
第十一條 科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告由評(píng)價(jià)方和委托方按檔案管理部門的規(guī)定歸檔。評(píng)價(jià)方應(yīng)該將評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)送市科技局進(jìn)行報(bào)備。
第四章 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和專家
第十二條 評(píng)價(jià)方應(yīng)具備以下的條件：
（一）具有固定辦公場(chǎng)所的社團(tuán)法人、事業(yè)法人和企業(yè)法人；
（二）具備參與科技成果評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)及相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)專家?guī)欤?/p>
（三）具有科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、清晰的內(nèi)部管理制度與服務(wù)規(guī)范；
（四）具有以互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)為依托的業(yè)務(wù)申請(qǐng)、審核、社會(huì)公示、在線報(bào)告等信息化服務(wù)能力。
第十三條 評(píng)價(jià)方具有以下義務(wù)：
（一）不得受托和承擔(dān)涉及國(guó)家秘密的成果評(píng)價(jià)，依法取得有關(guān)涉密資質(zhì)的除外；
（二）應(yīng)當(dāng)自主完成評(píng)價(jià)工作，對(duì)本機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的評(píng)價(jià)工作不得受理；
（三）應(yīng)當(dāng)為評(píng)價(jià)咨詢專家提供委托方所提供的完整的評(píng)價(jià)資料和評(píng)價(jià)活動(dòng)必備的保障條件；
（四）開展評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)客觀公正，依法依規(guī)進(jìn)行，保證科技成果評(píng)價(jià)的嚴(yán)肅性和科學(xué)性；
（五）應(yīng)當(dāng)保證所聘請(qǐng)?jiān)u價(jià)咨詢專家的獨(dú)立性，不得向評(píng)價(jià)咨詢專家施加傾向性影響；
（六）在形成評(píng)價(jià)結(jié)論的過(guò)程中，不能使用、依賴沒(méi)有充分依據(jù)支持的結(jié)論和判斷；
（七）對(duì)其依據(jù)委托方提供的技術(shù)資料所做出的評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)；
（八）評(píng)價(jià)方應(yīng)當(dāng)維護(hù)委托方知識(shí)產(chǎn)權(quán)及獲知的商業(yè)秘密，未經(jīng)委托方和成果完成者同意，不得擅自披露、使用或轉(zhuǎn)讓被評(píng)價(jià)科技成果的關(guān)鍵技術(shù)。
第十四條 評(píng)價(jià)方具有以下權(quán)利：
（一）存在下列情況之一時(shí)，評(píng)價(jià)方可以拒絕接受評(píng)價(jià)委托：
1.科技成果違反國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定或違背社會(huì)公德，對(duì)社會(huì)公共利益或者環(huán)境和資源可能造成危害的；
2.科技成果涉及國(guó)家秘密的；
3.科技成果存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬爭(zhēng)議，且尚未解決的；
4.委托方提供虛假情況或不能提供評(píng)價(jià)所需材料的。
（二）評(píng)價(jià)方有權(quán)要求委托方補(bǔ)充評(píng)價(jià)材料。
（三）評(píng)價(jià)方有權(quán)依法合理收取評(píng)價(jià)費(fèi)用。
第十五條 評(píng)價(jià)咨詢專家應(yīng)具備的條件：
（一）具有高級(jí)技術(shù)職稱，在相關(guān)領(lǐng)域工作五年以上；
（二）遵守國(guó)家法律法規(guī)和社會(huì)公德，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德，認(rèn)真負(fù)責(zé)，客觀公正，熱心科學(xué)技術(shù)事業(yè);
（三）熟悉國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和評(píng)價(jià)規(guī)范；
（四）對(duì)評(píng)價(jià)成果所屬專業(yè)領(lǐng)域有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況，具備完成服務(wù)的能力，在該領(lǐng)域具有一定的學(xué)術(shù)權(quán)威。
第十六條 評(píng)價(jià)專家應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，遵守如下行為規(guī)范：
（一）維護(hù)評(píng)價(jià)成果所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保守被評(píng)價(jià)成果的技術(shù)秘密。評(píng)價(jià)工作完成后，有關(guān)評(píng)價(jià)成果的所有材料應(yīng)當(dāng)全部退還給評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，不得向其他組織或者個(gè)人擴(kuò)散，不得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓；
（二）自覺(jué)堅(jiān)持回避原則，不參加與評(píng)價(jià)成果有利益關(guān)系或可能影響公正性的評(píng)價(jià)；
（三）提供的書面評(píng)價(jià)意見應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反映評(píng)價(jià)成果的實(shí)際情況，并對(duì)所出具的評(píng)價(jià)意見負(fù)責(zé)；
（四）不得收受除約定的咨詢費(fèi)之外的任何組織、個(gè)人提供的與評(píng)價(jià)有關(guān)的酬金、有價(jià)物品或其他好處。
第十七條 評(píng)價(jià)專家在成果評(píng)價(jià)中享有下列權(quán)利：
（一）對(duì)科技成果獨(dú)立做出評(píng)價(jià)，不受任何單位和個(gè)人的干涉；
（二）通過(guò)評(píng)價(jià)方要求科技成果完成者提供充分、詳實(shí)的技術(shù)資料（包括必要的原始資料），向科技成果完成單位或者個(gè)人提出質(zhì)疑并要求做出解釋，要求復(fù)核試驗(yàn)或者測(cè)試結(jié)果；
（三）充分發(fā)表個(gè)人意見，有權(quán)要求在評(píng)價(jià)結(jié)論中記載不同意見；
（四）有權(quán)要求排除影響成果評(píng)價(jià)工作的干擾，必要時(shí)可向評(píng)價(jià)方提出退出評(píng)價(jià)請(qǐng)求。
第五章 評(píng)價(jià)結(jié)論和報(bào)告
第十八條 評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)符合以下要求：
（一）評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)成果的技術(shù)資料，在綜合評(píng)價(jià)咨詢專家意見的基礎(chǔ)上做出；
（二）對(duì)于評(píng)價(jià)的指標(biāo)，應(yīng)寫明被評(píng)價(jià)成果實(shí)際達(dá)到的技術(shù)水平；評(píng)價(jià)結(jié)論中慎用“國(guó)際領(lǐng)先”“國(guó)際先進(jìn)”“國(guó)內(nèi)領(lǐng)先”“國(guó)內(nèi)首創(chuàng)”“國(guó)內(nèi)先進(jìn)”“填補(bǔ)空白”等抽象用語(yǔ)；
（三）對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)比分析，既要寫明評(píng)價(jià)成果實(shí)際達(dá)到的水平，也要寫明比較對(duì)象（如國(guó)內(nèi)外最新相關(guān)技術(shù)）達(dá)到的水平；
（四）評(píng)價(jià)結(jié)論可分為分項(xiàng)結(jié)論和綜合結(jié)論。對(duì)于委托方要求給出評(píng)價(jià)綜合結(jié)論的，評(píng)價(jià)報(bào)告中應(yīng)當(dāng)明確給出；
（五）評(píng)價(jià)結(jié)論屬咨詢意見，供使用者參考。依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論做出的決策行為，其后果由行為決策者承擔(dān)；
（六）在征得委托方和成果完成者同意后，評(píng)價(jià)結(jié)論、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名稱和評(píng)價(jià)咨詢專家名單一般應(yīng)以適當(dāng)方式公開。
第十九條 評(píng)價(jià)報(bào)告是評(píng)價(jià)方以書面形式就評(píng)價(jià)工作和評(píng)價(jià)結(jié)論向委托方作出的正式陳述。評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)有評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人和評(píng)價(jià)咨詢專家的簽字，加蓋評(píng)價(jià)方公章。
第二十條 鼓勵(lì)評(píng)價(jià)報(bào)告（含非本市評(píng)價(jià)方出具的評(píng)價(jià)報(bào)告）在評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、職稱評(píng)定、投融資、技術(shù)交易、項(xiàng)目建設(shè)等領(lǐng)域的推廣應(yīng)用。
第六章 附 則
第二十一條 市科技局負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)全市科技成果評(píng)價(jià)工作和本意見的解釋。
第二十二條 本意見自正式發(fā)布之日起試行。
政策解讀：http://kjj.nantong.gov.cn/ntskjj/zcjd/content/85e284a2-456f-46ee-974b-ab06f711ecb1.html