| 索引號(hào)： | 01424682-9/2023-00002 | 分類： | 綜合政務(wù)\政務(wù)公開 通知 | ||
| 發(fā)布機(jī)構(gòu)： | 啟東市交通運(yùn)輸局 | 文號(hào)： | 啟交〔2022〕24號(hào) | ||
| 成文日期： | 2022-06-13 | 發(fā)布日期： | 2022-06-13 | 有效性： | 有效 |
| 名稱： | 市交通運(yùn)輸局關(guān)于調(diào)整內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組及內(nèi)控評(píng)價(jià)監(jiān)督小組的通知 | ||||
局機(jī)關(guān)各科室、下屬事業(yè)單位：
為全面推動(dòng)我局開展內(nèi)部控制建設(shè)工作，進(jìn)一步提升單位內(nèi)部管理水平，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，結(jié)合本單位實(shí)際情況，經(jīng)局黨組研究，決定調(diào)整局內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組及內(nèi)控評(píng)價(jià)監(jiān)督小組。組成如下：
一、內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組
組 長(zhǎng)：龔磊磊
副組長(zhǎng)：周 堯、楊建輝、黃東健、翟春紅、嚴(yán)雋逸、陸念東
成 員：局各科室負(fù)責(zé)人
（一）內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)與副組長(zhǎng)職責(zé)：審定完善局內(nèi)控機(jī)制的基本制度和工作標(biāo)準(zhǔn)；制定局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作計(jì)劃；研究處理內(nèi)控工作中的重大問(wèn)題；監(jiān)督內(nèi)控機(jī)制健全和完善的整體進(jìn)程，并及時(shí)審定、調(diào)整工作計(jì)劃，確保內(nèi)控機(jī)制健康運(yùn)行等。總體監(jiān)督內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況，督促檢查科室相關(guān)工作落實(shí)情況。
（二）內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組成員職責(zé)：負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)部控制日常工作；組織協(xié)調(diào)內(nèi)部跨科室的重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；落實(shí)科室或崗位內(nèi)部控制工作舉措；提出重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)方案的組織實(shí)施及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控等。各科室認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)部控制管理制度，落實(shí)內(nèi)部控制的相關(guān)要求，加強(qiáng)對(duì)本科室實(shí)施內(nèi)部控制的日常監(jiān)控。
下設(shè)內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，設(shè)在局財(cái)務(wù)科，實(shí)行例會(huì)制。每季度召開一次例會(huì)，由內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)準(zhǔn)備籌備組織，組長(zhǎng)主持，全體成員參加。特殊情況，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)可決定臨時(shí)召開專題會(huì)議，組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)決定召開。
二、內(nèi)部控制工作小組
內(nèi)部控制工作小組在內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，牽頭實(shí)施內(nèi)部控制建設(shè)運(yùn)行工作機(jī)構(gòu)，辦公室設(shè)在局財(cái)務(wù)科。
組 長(zhǎng)：周 堯
成 員：陸 兵、徐春雷、楊 陽(yáng)
內(nèi)部控制工作小組主要職責(zé)：制定并組織實(shí)施單位內(nèi)部控制制度，提出和落實(shí)單位內(nèi)部控制目標(biāo)；構(gòu)建和完善單位內(nèi)部控制體系，制定單位內(nèi)部控制體系建設(shè)方案；組織開展單位層面和業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨科室的重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案，并負(fù)責(zé)方案的組織實(shí)施和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控；編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)提示單位重大、重要風(fēng)險(xiǎn)以供決策需要；確定單位內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，定期組織對(duì)內(nèi)部控制實(shí)施的有效性進(jìn)行評(píng)估并出具評(píng)價(jià)報(bào)告和內(nèi)部控制缺陷整改方案；完善單位內(nèi)部控制流程；建立單位內(nèi)部控制實(shí)施的激勵(lì)約束機(jī)制，促進(jìn)內(nèi)部控制有效實(shí)施；組織開展內(nèi)部控制的日常工作。
三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督小組
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督小組在內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，牽頭實(shí)施內(nèi)部控制監(jiān)督評(píng)價(jià)工作，辦公室設(shè)在局財(cái)務(wù)科。
組 長(zhǎng)：周 堯
成 員：陳 旦、朱 虎、邱曉璐
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督小組主要職責(zé)：負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià)；確定內(nèi)部監(jiān)督檢查的方法、范圍和頻率；定期組織編制內(nèi)部控制評(píng)估報(bào)告，對(duì)內(nèi)部控制的完善性、有效性等做出評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在的問(wèn)題并提出改進(jìn)建議；監(jiān)督內(nèi)部控制缺陷整改落實(shí)情況。
啟東市交通運(yùn)輸局
2022年6月13日